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《外资金融机构驻华代表机构管理办法》全文 
双击自动滚屏 文章来源:网上转载   发布者:admin   发布时间:2001-7-28   阅读:24671

 


  中国人民银行2002年6月27日在其网站上发布了《外资金融机构驻华代表机构管理办法》,以下是全文,详细内容可以登陆中国人民银行网站。

  第一章总则

  第一条为适应对外开放和经济发展的需要,加强对外资金融机构驻华代表机构的管理
,根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的有关规定,制定本办法。

  第二条本办法所称外资金融机构,包括外国金融机构和在中国境内注册设立的外资金融机构。

  外国金融机构是指在中华人民共和国境外注册并经所在国家或地区金融监管当局或行业协会认可的金融机构。

  在中国境内注册设立的外资金融机构包括:总行在中国境内的外国资本的银行,外国的金融机构同中国的公司、企业在中国境内合资经营的银行,总公司在中国境内的外国资本的财务公司、货币经纪公司、信用卡公司,外国的金融机构同中国的公司、企业在中国境内合资经营的财务公司、货币经纪公司、信用卡公司以及其他经中国人民银行批准成立的外资金融机构。

  本办法所称外资金融机构代表机构(以下简称“代表机构”),包括外资金融机构在中国境内设立并从事咨询、联络和市场调查等非经营性活动的代表处、总代表处。代表处的主要负责人称首席代表,总代表处的主要负责人称总代表。

  第三条代表机构必须遵守中华人民共和国法律、法规,其合法权益受中华人民共和国法律保护。

  第二章申请与设立

  第四条外国金融机构设立代表处,申请人应当具备下列条件:

  (一)申请人所在国家或地区有完善的金融监督管理制度;

  (二)申请人是由其所在国家或地区金融监管当局批准设立的金融机构,或者是金融性行业协会会员;

  (三)申请人经营状况良好,无重大违法违规记录;

  (四)中国人民银行规定的其他审慎性条件。

  在中国境内注册的外资金融机构设立代表处,申请人应具备上述(三)、(四)项条件。

  第五条申请设立代表处,申请人应向拟设机构所在地中国人民银行分支机构领取申请表,并将填写好的申请表附下列资料提交拟设机构所在地中国人民银行分支机构:

  (一)由董事长或行长(首席执行官、总经理)签署的致中国人民银行行长的申请书;

  (二)所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明(复印件);

  (三)公司章程、董事会成员及最大十家股东名单或主要合伙人名单;

  (四)申请前3年的年报;

  (五)由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表处的意见书,或者由所在行业协会出具的推荐信;

  (六)拟任首席代表的身份证明、学历证明、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书;

  (七)由董事长或行长(首席执行官、总经理)或其授权签字人签署的委任首席代表的授权书;

  (八)中国人民银行要求提交的其他资料。

  在中国境内注册的外资金融机构提交的资料中不包括本条第(五)项规定的资料。

  第六条本办法要求提交的资料,除年报外,凡用外文书写的,应当附有中文译本。

  其中“授权书”、“营业执照(复印件)”或“开业证明(复印件)”须经所在国家或地区认可的公证机构公证,或经中国驻该国大使馆或领事馆认证。

  第七条中国人民银行分支机构对外资金融机构提交的申请资料初审后,报中国人民银行总行审查批准。

  第八条代表处的名称由下列部分组成,依次为:外资金融机构名称、所在城市名称和“代表处”字样。

  第九条在中国境内已设立5个或5个以上分支机构的外国金融机构,可申请设立总代表处。

  总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。

  总代表处的名称由下列部分组成,依次为:外国金融机构名称、“驻中国总代表处”字样。

  第十条总代表处总代表以及代表处首席代表的任职资格适用核准制。

  中国人民银行总行负责核准或取消总代表处总代表、代表处首席代表的任职资格。

  第十一条担任总代表处总代表、代表处首席代表应具备下列条件:

  (一)担任总代表处总代表,一般应具有5年以上从事金融或相关经济工作经历,并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验;

  (二)担任代表处首席代表,一般应具有3年以上的金融或相关经济工作经历;

  (三)具备大学本科以上(包括本科)学历。若不具备大学本科及以上学历,担任总代表处总代表须相应增加6年从事金融或相关经济工作经历的年限;担任代表处首席代表须相应增加3年从事金融或相关经济工作经历的年限。

  第十二条申请更换代表机构总代表、首席代表的,应由外资金融机构向代表机构所在地中国人民银行分支机构提交以下资料:

  (一)外资金融机构授权签字人签署的致中国人民银行行长的申请书;

  (二)外资金融机构授权签字人签署的授权书;

  (三)拟任人的简历;

  (四)拟任人身份证明、学历证明的复印件;

  (五)由拟任人签字的有无不良记录的陈述书;

  (六)中国人民银行要求的其他资料。

  第十三条中国人民银行分支机构对外资金融机构提交的申请更换代表机构总代表、首席代表的资料初审后,报中国人民银行总行核准。

  第十四条经批准设立的代表机构,由中国人民银行总行颁发批准证书,有效驻在期限为6年。

  代表机构应当在获得批准证书后按有关规定到工商行政管理部门办理登记注册。代表机构未在规定期限内办理的,须向中国人民银行提交由其代表的外资金融机构董事长或行长(首席执行官、总经理)签署的重新办理申请书,重新办理批准证书。

  代表机构必须在得到中国人民银行批准之日起6个月内迁入固定的办公场所,超出6个月后原设立批准自动失效。

  第三章监督管理

  第十五条代表机构及其工作人员,不得与任何单位或自然人签订可能给代表机构或其代表的外资金融机构带来收入的协议或契约,不得从事任何形式的经营性活动。

  第十六条代表机构设立、终止、变更和展期应于办理工商登记后15日内在中国人民银行总行指定的报纸上公告,并向所在地中国人民银行分支机构报告。

  第十七条代表机构须有独立的办公场所、办公设施和专职工作人员。

  第十八条代表机构总代表、首席代表的任职期限一般应在2年以上,任职期内不得兼任其他经营性组织的管理职务。

  总代表、首席代表应当常驻代表

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